财务行为局（FCA）已禁止在金融服务业工作的Simon Varley，并罚款68300在未经许可的情况下罚款，并为零售客户提供投资建议，以了解他不合格或未批准。

FCA还发现，作为董事（CF1）和合规性监督（CF10）的受控功能（CF）的持有人未能善意行事，因此不是合适的人。

Mark Steward，执行和市场监督执行董事表示：“瓦尔利先生故意欺骗他的立场，他的不端行为持续了几年，这可能会带来损失的风险。他继续虐待他的立场一名董事，证明他缺乏诚实和诚信，对消费者和金融体系的信心构成了严重的风险。今天的禁令应该作为滥用权力的其他高级个人威慑作用。“

先生。炫耀在Dickinsons财务管理有限公司（Dickinsons）是一家小型金融咨询公司，在那里他担任客户顾问（CF30）的立场，直到2013年1月。“零售分销审查”之后，FCA发布了要求顾问的规则来持有最低顾问在批准CF30职位之前，资格水平。虽然FCA在2013年1月取消了他的CF30批准，但Varley先生继续向2013年1月至2017年9月提供建议零售客户。

MR。瓦尔利反复误导其他董事，提供了董事会会议的虚假信息，声称他已经参加并通过了继续磋商所需的相关考试，并且错误地声称他已申请批准作为CF30的批准，但FCA没有更新金融服务注册表。事实上，他从未申请过。瓦尔利先生也故意有助于提供关于他资格的虚假信息的Dickinsons'PII（专业赔偿保险）提供者，以便在2013年之后获得保险并告知零售投资者。

作为CF10功能的一部分，瓦尔利先生被要求向狄金森零售调解活动声明提供监管信息。在执行此职责时，瓦尔利先生故意误导FCA相信只有一个人，而不是两个，在Dickinsons向客户提供零售业咨询。他还提供了FCA，没有理解的解释，以掩盖他的不当行为。

提供给Dickinsons和FCA的PII提供者的虚假信息为消费者带来了潜在的损失风险，因为瓦尔利先生没有资格提供建议，然后他的建议被认为是没有保险的。瓦尔利先生的行动LED DICKINSONS进入自愿清算并溶解。