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小心!撤销两个实体的ASIC更新撤销AFS许可证

外汇110 2020-11-27 15:18:38

摘要:澳大利亚证券投资委员会(ASIC)最近在其官方网站上更新了两个实体的AFS许可,包括JELS Financial Group Pty Ltd和selectinvest PtyLtd。

澳大利亚证券投资委员会(ASIC)最近在其官方网站上更新了两个实体的AFS许可,包括JELS金融集团有限公司和selectinvest PtyLtd。

ASIC撤销了JELS金融集团有限公司实体的AFS许可证。 ASIC已撤销维多利亚金融服务提供商JELS Financial Group Pty Ltd(以下简称“ JELS”)的澳大利亚金融服务(AFS)许可。自2014年9月24日起,该实体一直持有AFS许可证(编号461971)。

ASIC做出此决定是因为JELS无法证明其提供许可所要求的金融服务的能力或资源。据报道,在公司前任负责人去世后,JELS尚未任命新人来代替它,而其唯一的法定代表人无法偿还其债务。

此外,未提交JELS 19的2017年财务账目。根据相关公司法,AFS的被许可人必须每年提交其财务报表和审计报告。而且,被许可人必须这样做,以证明他们有足够的财力提供许可所涵盖的服务并合法开展业务。如果被许可人未能履行此义务,则ASIC可以暂停或取消其许可。

ASIC撤销了实体selectinvest Pty Ltd的AFS许可证。

ASIC撤销了selectinvest Pty Ltd(以下简称“ selectinvest”)的澳大利亚金融服务(AFS)许可证。自2003年12月8日起,该实体一直持有AFS许可证(编号240774)。

ASIC撤销了许可,因为selectinvest无法维持其在澳大利亚金融投诉局(afca)的外部争议解决成员资格,并且自2017年以来未提交年度财务和审计报告。或如果被许可人未履行s912a规定的义务,则取消AFS许可。这包括成为争端解决系统成员的义务。

AFS的被许可人必须每年提交其财务报表和审计报告。被许可人必须这样做,以证明他们有足够的财力提供许可所涵盖的服务并合法开展业务。

总而言之,ASIC希望AFS许可证持有人尽一切必要的努力来履行其在金融服务法下的义务,遵守其许可证条件,并确保有效,诚实和公平地提供许可证所涵盖的金融服务。当然,上述被许可人也有权向行政上诉法院(AAT)上诉,以审查ASIC的决定。


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