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Tradenet因出售未注册证券掉期被罚款$ 130000

外汇110 2020-10-26 17:04:29

摘要:美国证券交易委员会(SEC)针对以色列公司Tradenet资本市场有限公司提起诉讼,要求其将未注册的证券掉期交易出售给5000多名散户投资者。

SEC已与以色列公司Tradenet capital Markets.Ltd进行交易。提起诉讼是因为该公司将未注册的证券掉期交易卖给了5000多名散户投资者。

该公司还同意支付金融监管机构对其施加的13万美元罚款。并同意停止出售掉期交易并处以罚款。

根据SEC,Tradenet在2017年11月至今年6月之间出售了该培训包。这些软件包包括带有多个视频的模拟帐户,补充材料和实践课程。

当用户注册项目时,他们有资格申请由Tradenet资助的帐户,允许他们以高佣金进行交易,并从刺激性交易中获得很多利润。 SEC表示,Tradenet资金账户的合同违反了美国证券法,因为它们是基于证券的掉期交易。

Tradenet向购买产品的人收取$ 500到$ 900。当投资者的损失达到一定水平时,公司也会关闭其帐户。

SEC还指出,Tradenet没有遵守适当的注册要求,该要求可能会向投资者提供适当评估证券交易的信息。 SEC还指控该公司在筛选和批准用户时未遵守规则。

Tradenet受到Meir Barak于2004年建立的

tradenet的罚款。该公司承认,它已为全球3万多人提供了贸易技能教育。它为潜在的投资者和美国股票交易者提供在线课程。该公司还提供聊天室访问权限,提示和股票和证券的实时评论。

该公司已经接受了指控并同意SEC的停职令,但并未否认或承认SEC的调查结果。 SEC主管丹尼尔·迈克尔(Daniel Michael)表示,想要向美国散户投资者出售合成股票风险的公司必须获得必要的批准,并遵守规定的指导原则。

丹尼尔(Daniel)还警告说,拒绝遵守规则的其他公司也将面临同样的命运。这应该对主要与非投资者打交道且不遵守美国有关此类业务的法律的外国投资者构成威慑。


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