FINRA对LPL财务处以650万美元的罚款
外汇110
2021-01-05 19:48:37
摘要：美国金融监管局（FINRA）最近对LPL金融公司（该国最大的独立经纪交易商之一）处以650万美元的罚款。
Finrlpa是该国最大的独立金融经纪人之一，最近被罚款650万美元。
该金融服务公司未能建立必要的监管备案系统，违反了NASD第3010条，第3110条和FINRA 2010条。
根据官方文件，LPL无法将电子记录保持所需格式，并且未能将电子存储媒体系统的更改通知FINRA，这影响了至少8700万条记录和150万以上的客户通信第三方供应商记录已删除。
LPL Financials同意支付650万美元的罚款以与FINRA和解。此外，该公司还签署了保证书，以确保其监控系统符合法律规定。早些时候，LPL Financial同意收购Lucia Securities，这是一家位于圣地亚哥的家族企业的子公司，专门从事财富咨询，资产管理和投资分配，为其管理的资产增加了超过15亿美元。
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