摘要:澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已发布于2020年7月1日至2020年12月1日至12月30日期间的更新的执法报告。
澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已发布于2020年7月1日至12月30日至12月30日的最新的执法报告。
从7月到2020年12月,法院施加的民事罚款总计为15980万美元美元。其中包括ASIC历史上的两个最大的民事处罚 - 57.5百万美元用于两位纳布子公司的不当行为,7500万美元用于OTC衍生工提供商AGM Markets Pty Ltd及其两名授权代表。
ASIC的执法更新还概述了额外的资源,以建立我们追求法院结果的能力。 2018年,与2020年相比,ASIC的民间惩罚程序增加了64%,刑事诉讼数已开始增加了36%。
在2020年7月至12月期间,ASIC将继续与皇家委员会合作,调查银行,养老金和金融服务行业的不当行为。到目前为止,最终的AsiC调查和皇家委员会的法院结果导致罚款总计7765万美元。