鹰头证券因举报违规行为而被纽交所罚款237000美元
外汇110
2020-11-24 08:38:14
摘要：Yingtou证券因涉嫌违反交易报告规则而被纽交所罚款237500美元。该公司已同意罚款，但未承认或否认这些指控。
因涉嫌违反交易报告规则，Yingtou证券被纽交所罚款237500美元。该公司已同意罚款，但未承认或否认这些指控。
根据纽约证券交易所的公告，该公司违反了报告规则，为交易所提供了不正确的代码，并报告了超过525000个期权订单。
银头证券代表12家企业客户执行了定单，包括近210万份合约。
涉嫌的犯罪发生在2015年1月8日至2019年11月29日之间。
“源代码很重要，因为除其他因素外，它们可能会影响监管机构的审计。”纽约证券交易所表示，“
”原始代码必须准确，以确保将交易报告给期权结算公司并提供准确的交易详细信息。”
值得注意的是，纽约证券交易所创建并维护了准确的记录，但是未能意识到其定单发送和交换之间的某些故障，从而导致误报。
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